蓝鲸新闻1月17日讯，近日，中国证监会北京监管局发布行政监管措施决定书，剑指北京天相财富管理顾问有限公司及相关责任人。
决定书显示，北京天相财富管理顾问有限公司存在以下问题：一是虚假、不实、误导性宣传以及变相承诺收益；二是部分人员通过公司认证的账号在公众媒体上作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议，对于前期行政监管措施指出的问题未能有效落实整改，反映出公司合规管理和内部控制不完善。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的规定。中国证监会北京监管局决定对北京天相财富管理顾问有限公司采取责令改正、暂停新增客户3个月，并责令在收到行政监管措施决定书之日起30日内根据公司规章制度对张斌、席鱼、沈锡里、张鹏予以处分的行政监管措施。
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